習近(jin)平總書記在中央金融工(gong)作(zuo)會議上的重要講話，為新(xin)時(shi)代(dai)新(xin)征程(cheng)推(tui)動(dong)(dong)金融高質量(liang)發(fa)展(zhan)提供了根本遵循和行動(dong)(dong)指南。中金公司將始終(zhong)堅持和加(jia)強黨的全面領導，深(shen)刻把握金融工(gong)作(zuo)的政治性和人民性，緊(jin)緊(jin)圍(wei)繞(rao)建(jian)設金融強國目標，堅定不移走(zou)穩走(zou)好中國特色(se)金融發(fa)展(zhan)之(zhi)路(lu)。

以國為懷，踐行金融報國使命

中央金融(rong)(rong)(rong)工作會(hui)議(yi)強(qiang)(qiang)調，要加快建設金融(rong)(rong)(rong)強(qiang)(qiang)國(guo)(guo)(guo)，堅定不移走中國(guo)(guo)(guo)特色金融(rong)(rong)(rong)發展(zhan)之(zhi)路，為我們做(zuo)好新(xin)時代金融(rong)(rong)(rong)工作指明(ming)了方(fang)向(xiang)。證券公司(si)必須深刻(ke)把握金融(rong)(rong)(rong)工作的政(zheng)治性、人民性，增強(qiang)(qiang)金融(rong)(rong)(rong)報國(guo)(guo)(guo)情懷和政(zheng)治擔當，堅持(chi)以(yi)人民為中心的價值取向(xiang)，堅持(chi)金融(rong)(rong)(rong)服務實體經濟(ji)的根本宗旨(zhi)，努力建設成為一流投資銀行，為以(yi)中國(guo)(guo)(guo)式(shi)現代化全(quan)面推(tui)進強(qiang)(qiang)國(guo)(guo)(guo)建設、民族(zu)復興偉(wei)業(ye)提供有力支撐。

（一）苦練內功，不(bu)斷增強(qiang)服務實體經濟能力

一是緊(jin)密圍繞(rao)服(fu)務(wu)國(guo)(guo)家戰略(lve)，助力實體經(jing)濟高質(zhi)量發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)。證券公司要以國(guo)(guo)家戰略(lve)為(wei)導(dao)向，更(geng)有效發(fa)(fa)(fa)揮(hui)在連接實體經(jing)濟和(he)資本市場中的樞紐作(zuo)用，圍繞(rao)實體經(jing)濟需求提(ti)供(gong)更(geng)高質(zhi)量、更(geng)有效率的金融服(fu)務(wu)，并引(yin)導(dao)社會(hui)資本更(geng)多流向科技創新(xin)(xin)(xin)、產業(ye)鏈供(gong)應(ying)鏈安全、綠色發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)、中小(xiao)微企(qi)業(ye)、共同富裕等(deng)領域，在支持(chi)創新(xin)(xin)(xin)驅動(dong)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)、新(xin)(xin)(xin)型工(gong)業(ye)化(hua)建(jian)設等(deng)過程中發(fa)(fa)(fa)揮(hui)更(geng)大作(zuo)用，助力國(guo)(guo)家不斷塑造發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)新(xin)(xin)(xin)動(dong)能新(xin)(xin)(xin)優(you)勢。

二是(shi)繼續大力支持企業(ye)(ye)直接融(rong)資(zi)，不(bu)斷提(ti)升全生(sheng)命(ming)周期服務(wu)效(xiao)能。證券公(gong)司要不(bu)斷發(fa)揮(hui)為實(shi)體經(jing)(jing)濟(ji)“輸血(xue)供氧(yang)”功能，為企業(ye)(ye)拓(tuo)寬(kuan)融(rong)資(zi)渠道(dao)、優(you)化(hua)融(rong)資(zi)結構，通過股(gu)債融(rong)資(zi)、并(bing)購重組等方式全方位滿足實(shi)體經(jing)(jing)濟(ji)融(rong)資(zi)需求。此外(wai)，在有效(xiao)發(fa)揮(hui)“融(rong)資(zi)”功能的基(ji)礎上，證券公(gong)司還應積(ji)極發(fa)揮(hui)“大投(tou)行”職責，“扶上馬送一程(cheng)”，為企業(ye)(ye)提(ti)供優(you)質的投(tou)前和(he)投(tou)后(hou)賦(fu)能，幫助企業(ye)(ye)對接所(suo)需資(zi)源(yuan)，為企業(ye)(ye)提(ti)供一系(xi)列貫穿生(sheng)命(ming)周期、全產(chan)業(ye)(ye)鏈的服務(wu)。

（二）金(jin)融(rong)為民，全力書寫好“人民金(jin)融(rong)”新篇章

一(yi)是強化(hua)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)人民(min)性(xing)(xing)的(de)優勢。資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)要切實服務于(yu)廣大人民(min)的(de)需求和利(li)益，確保資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)的(de)發(fa)展成(cheng)果惠及更(geng)多(duo)人民(min)群眾。為此，我(wo)們需要引導資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)向更(geng)加人性(xing)(xing)化(hua)、普惠化(hua)的(de)方向發(fa)展，滿足人民(min)群眾的(de)多(duo)元(yuan)化(hua)投資(zi)需求，在提升居(ju)民(min)財產性(xing)(xing)收入、改(gai)善(shan)居(ju)民(min)收入分配結構上發(fa)揮重要作用。

二是加(jia)快財(cai)(cai)富管理(li)(li)轉(zhuan)型，滿足廣大居(ju)民多元(yuan)化資(zi)產(chan)配置(zhi)(zhi)需(xu)(xu)求。隨著(zhu)我國居(ju)民財(cai)(cai)富快速(su)增(zeng)長(chang)，居(ju)民優化資(zi)產(chan)配置(zhi)(zhi)、增(zeng)加(jia)財(cai)(cai)產(chan)性收入的(de)需(xu)(xu)求日益迫切。證券公司更需(xu)(xu)加(jia)快轉(zhuan)型，推進財(cai)(cai)富管理(li)(li)業務(wu)(wu)(wu)發展,為(wei)客戶(hu)提(ti)供多層(ceng)次、多品(pin)種、風險收益匹(pi)配的(de)金(jin)融產(chan)品(pin)，在滿足居(ju)民多元(yuan)化資(zi)產(chan)配置(zhi)(zhi)需(xu)(xu)求的(de)同時，服務(wu)(wu)(wu)實體經濟發展。當前，證券公司財(cai)(cai)富管理(li)(li)業務(wu)(wu)(wu)買方投顧轉(zhuan)型的(de)趨勢(shi)已逐(zhu)漸明朗，下一(yi)步還要繼續發揮在各類產(chan)品(pin)上的(de)專業優勢(shi)，提(ti)升服務(wu)(wu)(wu)效率，優化服務(wu)(wu)(wu)水(shui)平，提(ti)升客戶(hu)獲(huo)得(de)感(gan)，為(wei)居(ju)民財(cai)(cai)富的(de)保值增(zeng)值做出貢獻。

專注主業，助力中國特色資本市場發展

本(ben)次(ci)中(zhong)央金(jin)融工作會議(yi)對資本(ben)市場發展提出了更(geng)高要(yao)求，尤其強調“金(jin)融是國(guo)民經濟的血脈(mo)”、“要(yao)更(geng)好發揮資本(ben)市場樞紐功能”，為資本(ben)市場和證券(quan)行業加快高質量發展指明了方向。

一(yi)是優化(hua)融資結構，更(geng)(geng)(geng)好發(fa)(fa)揮資本(ben)市場樞紐功(gong)能。資本(ben)市場通(tong)(tong)過發(fa)(fa)揮資源配置功(gong)能，能夠把高質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)包括資金(jin)、信息、技術、人(ren)力在內(nei)的各種發(fa)(fa)展(zhan)要素(su)觸達(da)到(dao)經濟社會(hui)重點領域(yu)和(he)薄弱環節，也(ye)有助于(yu)將更(geng)(geng)(geng)多資源向(xiang)國(guo)家戰略產(chan)業(ye)(ye)和(he)新興產(chan)業(ye)(ye)集中(zhong)(zhong)，推(tui)動實(shi)體(ti)經濟高質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)。投資銀(yin)行是疏通(tong)(tong)資金(jin)渠道、助力促進實(shi)體(ti)經濟發(fa)(fa)展(zhan)的重要紐帶。當(dang)前中(zhong)(zhong)國(guo)投行正面(mian)臨前所(suo)未有的戰略發(fa)(fa)展(zhan)機遇，也(ye)對加快(kuai)(kuai)自身高質量(liang)發(fa)(fa)展(zhan)提出(chu)了更(geng)(geng)(geng)高要求。一(yi)方面(mian)，全面(mian)注(zhu)冊制要求投行必須完善(shan)能力和(he)責任體(ti)系(xi)建設，另(ling)一(yi)方面(mian)，高水平對外開(kai)放新趨勢(shi)也(ye)要求中(zhong)(zhong)國(guo)投行加快(kuai)(kuai)打造核心競爭力，為(wei)中(zhong)(zhong)國(guo)企業(ye)(ye)“走出(chu)去”保(bao)駕(jia)護(hu)航。

二是(shi)推動股票發(fa)(fa)行注(zhu)冊(ce)制走(zou)深(shen)走(zou)實，發(fa)(fa)展(zhan)多元化(hua)股權融資(zi)，大力(li)提(ti)高(gao)上市(shi)公司(si)(si)質量。上市(shi)公司(si)(si)是(shi)資(zi)本市(shi)場(chang)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)基石(shi)，提(ti)高(gao)上市(shi)公司(si)(si)質量是(shi)推動資(zi)本市(shi)場(chang)健(jian)康發(fa)(fa)展(zhan)的(de)內在要求。今年是(shi)我國全面實行注(zhu)冊(ce)制的(de)第一年，作為證(zheng)券公司(si)(si)，我們深(shen)切感受到市(shi)場(chang)結構(gou)和市(shi)場(chang)生態發(fa)(fa)生深(shen)刻變化(hua)，資(zi)本市(shi)場(chang)對(dui)實體經(jing)濟特別是(shi)科(ke)技(ji)創新的(de)服(fu)務功能大幅提(ti)升，同時以信息披露為核心(xin)的(de)監管制度對(dui)證(zheng)券公司(si)(si)也提(ti)出了更(geng)高(gao)要求。中金(jin)公司(si)(si)對(dui)深(shen)化(hua)注(zhu)冊(ce)制改革、進(jin)一步激發(fa)(fa)資(zi)本市(shi)場(chang)活力(li)充滿信心(xin)，今后(hou)將繼續圍繞提(ti)高(gao)上市(shi)公司(si)(si)質量，扎實推進(jin)各項工作。

三是推動建(jian)(jian)立(li)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)(te)(te)色估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)(ti)系(xi)。我(wo)國(guo)(guo)的(de)經(jing)濟發(fa)展(zhan)階(jie)段、經(jing)濟體(ti)(ti)(ti)制以及資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)生態都(dou)與(yu)(yu)國(guo)(guo)外不同，建(jian)(jian)立(li)科學(xue)的(de)具有(you)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)(te)(te)色的(de)估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)(ti)系(xi)，對建(jian)(jian)設中(zhong)國(guo)(guo)特(te)(te)(te)色現代資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)具有(you)重(zhong)要(yao)意義。證券公司要(yao)深刻認識(shi)我(wo)們的(de)市(shi)場(chang)(chang)體(ti)(ti)(ti)制機制、行業產業結構、主體(ti)(ti)(ti)持(chi)續(xu)發(fa)展(zhan)能力所體(ti)(ti)(ti)現的(de)鮮明(ming)中(zhong)國(guo)(guo)元素、發(fa)展(zhan)階(jie)段特(te)(te)(te)征，把中(zhong)國(guo)(guo)特(te)(te)(te)色估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)(ti)系(xi)的(de)建(jian)(jian)設與(yu)(yu)市(shi)場(chang)(chang)化價(jia)值(zhi)評估(gu)機制相結合(he)，推動社會(hui)資(zi)本(ben)(ben)(ben)與(yu)(yu)國(guo)(guo)有(you)資(zi)本(ben)(ben)(ben)共同進步。

四是(shi)服務(wu)(wu)好(hao)金(jin)融(rong)高水平對(dui)外(wai)(wai)開放(fang)。隨著“中(zhong)國(guo)(guo)的大門越開越大”，更(geng)(geng)加需要中(zhong)國(guo)(guo)打(da)造(zao)出(chu)國(guo)(guo)際一(yi)(yi)流投行為(wei)企(qi)業(ye)(ye)保駕護航，更(geng)(geng)好(hao)地服務(wu)(wu)企(qi)業(ye)(ye)的跨境投融(rong)資(zi)需求(qiu)，在國(guo)(guo)際市場(chang)(chang)上維護中(zhong)國(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)利益(yi)、凸(tu)顯中(zhong)國(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)價(jia)值。證(zheng)券公司一(yi)(yi)方面要充分發揮資(zi)本市場(chang)(chang)融(rong)資(zi)工具(ju)和融(rong)資(zi)渠道優勢，提(ti)高資(zi)本的全(quan)(quan)球配置能力，將(jiang)國(guo)(guo)內(nei)外(wai)(wai)更(geng)(geng)多金(jin)融(rong)活(huo)水引入實體經(jing)濟，另一(yi)(yi)方面要加快提(ti)升投行的全(quan)(quan)球競(jing)爭力，提(ti)高國(guo)(guo)際金(jin)融(rong)市場(chang)(chang)定(ding)價(jia)權(quan)和話語權(quan)，為(wei)打(da)造(zao)經(jing)濟強(qiang)國(guo)(guo)和推進企(qi)業(ye)(ye)全(quan)(quan)球化提(ti)供有力金(jin)融(rong)支持。

穩健經營，牢牢守住不發生重大金融風險的底線

防控風(feng)險是金融(rong)工作的永恒主題。當(dang)前國(guo)內(nei)外形勢發生深(shen)刻變化，經濟金融(rong)風(feng)險隱患(huan)仍然較多。這就要求證(zheng)券公司(si)必須(xu)持(chi)續(xu)加強(qiang)自身風(feng)險防控體系建設，才(cai)能行穩(wen)致遠。

一是增強憂患意識，堅持底(di)線思維(wei)(wei)。要(yao)深入貫徹總(zong)體國家(jia)安全觀，以更高的政治(zhi)(zhi)站位、更高的政治(zhi)(zhi)敏感性認識風(feng)(feng)(feng)險(xian)、研判風(feng)(feng)(feng)險(xian)。證券(quan)公(gong)司要(yao)時刻保持戰戰兢(jing)兢(jing)、如履薄(bo)冰的心態(tai)，堅持穩健經營(ying)的理念，把(ba)風(feng)(feng)(feng)險(xian)防(fang)范和內控合規作為(wei)首要(yao)事項(xiang)來(lai)抓(zhua)。要(yao)思考風(feng)(feng)(feng)險(xian)新特征、新表(biao)現、新影響，關(guan)注跨(kua)區域、跨(kua)市(shi)場、跨(kua)行(xing)業的風(feng)(feng)(feng)險(xian)交(jiao)叉傳(chuan)染，把(ba)風(feng)(feng)(feng)險(xian)政策和風(feng)(feng)(feng)險(xian)偏好放(fang)在(zai)更加突出的位置，堅持底(di)線思維(wei)(wei)、極限思維(wei)(wei)，豐富(fu)和完(wan)善極端(duan)情形應對預(yu)案。

二是強(qiang)化風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)水平。證券公(gong)司(si)(si)應(ying)當(dang)將防(fang)范化解金融(rong)風(feng)(feng)險(xian)和(he)(he)新發展(zhan)理(li)(li)念(nian)融(rong)入企(qi)業(ye)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)(li)，堅(jian)持審慎(shen)穩健經(jing)營(ying)，強(qiang)化風(feng)(feng)險(xian)管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)全(quan)面性(xing)和(he)(he)穿(chuan)透管(guan)理(li)(li)，對風(feng)(feng)險(xian)問題“零容(rong)忍”，堅(jian)決懲治違法犯罪行(xing)為，嚴(yan)防(fang)道(dao)德(de)風(feng)(feng)險(xian)。以(yi)中金公(gong)司(si)(si)為例，近年來公(gong)司(si)(si)高度重視內部風(feng)(feng)險(xian)防(fang)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)建設，通過加強(qiang)1.5道(dao)風(feng)(feng)險(xian)防(fang)線(xian)(xian)與二三道(dao)防(fang)線(xian)(xian)的(de)(de)(de)協同、各部門協同的(de)(de)(de)機(ji)制，實現縱向及(ji)橫向打通的(de)(de)(de)立體化體系，同時持續加強(qiang)對表內外風(feng)(feng)險(xian)的(de)(de)(de)全(quan)面覆(fu)蓋和(he)(he)對分子公(gong)司(si)(si)穿(chuan)透管(guan)理(li)(li)，有針對性(xing)地改進薄(bo)弱(ruo)環節。

三是(shi)綜合運用信息科技手段(duan)提升(sheng)(sheng)風險(xian)防控能力。證券公(gong)司應高度重視(shi)數字(zi)科技在內部風險(xian)防控中(zhong)的運用，利用大數據、人工智能等前沿技術和工具，完善升(sheng)(sheng)級風險(xian)管(guan)理系統，提升(sheng)(sheng)內部風險(xian)管(guan)理水(shui)平和工作效率，實現對風險(xian)早識別、早預警、早處置。

四是培養專(zhuan)業(ye)素(su)質(zhi)和職(zhi)(zhi)業(ye)操守(shou)。證券公(gong)司應(ying)注重培養員工的(de)專(zhuan)業(ye)素(su)質(zhi)和職(zhi)(zhi)業(ye)操守(shou)，堅持政治過硬、能力過硬、作風過硬的(de)選人用人標準，鍛造忠誠(cheng)干凈擔(dan)當的(de)高(gao)素(su)質(zhi)專(zhuan)業(ye)化金融干部人才隊伍。加強對員工的(de)培訓和教育，大力弘揚中華優(you)秀傳統文化和證券行業(ye)文化，堅持誠(cheng)實守(shou)信、以義取利(li)、義在(zai)利(li)先、穩(wen)健審(shen)慎、守(shou)正創新(xin)、依法合規，不斷提高(gao)員工的(de)業(ye)務(wu)水(shui)平(ping)和職(zhi)(zhi)業(ye)道(dao)德水(shui)平(ping)。

中(zhong)金(jin)公司(si)將以黨(dang)中(zhong)央對金(jin)融(rong)工(gong)作的(de)關懷重(zhong)視和(he)人民群(qun)眾(zhong)對優(you)質金(jin)融(rong)服務的(de)迫切需求為(wei)前進動(dong)力，把建(jian)設金(jin)融(rong)強國(guo)的(de)“動(dong)員令”轉化(hua)為(wei)實際行動(dong)，錨定(ding)一(yi)(yi)(yi)流，追(zhui)趕一(yi)(yi)(yi)流，超越一(yi)(yi)(yi)流。同(tong)時，立足(zu)自身國(guo)際化(hua)程度較高(gao)的(de)優(you)勢，繼續深化(hua)在“一(yi)(yi)(yi)帶一(yi)(yi)(yi)路”、國(guo)際金(jin)融(rong)中(zhong)心等的(de)布局(ju)，奮(fen)力提升在國(guo)際資(zi)本(ben)市場的(de)話語(yu)權、定(ding)價權和(he)影(ying)響力，為(wei)奮(fen)進金(jin)融(rong)強國(guo)目標、為(wei)中(zhong)國(guo)式現代化(hua)建(jian)設貢獻中(zhong)金(jin)力量。

本文作者為中金公司黨委書記、董事長(chang)陳亮。文章在2023年(nian)11月20日刊載于《財聯社(she)》。